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因违法买卖股票 恒泰证券从业人员遭证监会行政处罚

  • 时间:2018-01-12 20:15:12

证监会在1月12日的例行新闻发布会上公布对5宗案件作出的行政处罚,其中包括4宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案。

该宗恒泰证券从业人员违法买卖股票案中,李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间担任恒泰证券股份有限公司太原平阳路证券营业部经理。从业期间,李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票,没有违法所得。李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,山西证监局曾于2017年12月10日决定对李大伟处以10万元罚款。

2017年,中国证监会对资本市场乱象重拳出击,依法全面从严实施行政处罚,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。

其中包括短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。

证监会表示,2017年行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高,有力维护了市场“三公”原则,有效保护了投资者合法权益,为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障。

(国际金融报见习记者 李碧瑶)

新闻标签:恒泰证监会证券法

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